RTO Policy

Oval Money Limited (“Oval”) non esegue essa stessa gli ordini e le transazioni che riceve, ma le trasmette agli Emittenti, che eseguono essi stessi gli ordini o li trasmettono a loro volta ad altri soggetti che li eseguono.

In qualità di ricevente e trasmittente degli ordini degli utenti, Oval adempirà al suo obbligo di agire nel migliore interesse dell’utente tutte le volte che:

(1) riceve e trasmette per la loro esecuzione gli ordini agli Emittenti, assicurando che rispettino l’obbligo legale dell’esecuzione alle condizioni migliori previsti dalla normativa MiFID II (come definita in seguito), e che siano in grado di assicurare il miglior risultato possibile per il cliente. Se gli Emittenti non eseguono essi stessi gli ordini, li trasmettono a terze parti per la loro esecuzione, nel rispetto del loro obbligo di esecuzione alle condizioni migliori per il cliente, ed eseguendo regolarmente (e almeno una volta all’anno) valutazioni sulla qualità degli ordini eseguiti da tali terzi al fine di garantire che essi siano in grado di eseguire gli ordini alle migliori condizioni. Gli Emittenti informeranno Oval sulla corretta esecuzione degli ordini degli utenti.
In quanto soggetti che rientrano nell’ambito di applicazione della direttiva 2014/65/UE del Parlamento e del Consiglio Europeo del 15 Maggio 2014 sui servizi e mercati finanziari (denominata di seguito “MiFID II”), gli Emittenti dispongono di solide politiche di esecuzione che consentono a Oval di adempiere ai propri obblighi e di agire nel migliore interesse dell’utente. Quando gli Emittenti trasmettono per la loro esecuzione ordini a soggetti che non rientrano nell’ambito di applicazione della MiFID II (a seconda degli strumenti finanziari o dei mercati interessati) stipulano con questi degli accordi al fine di garantire che rispettino le migliori condizioni di esecuzione come previsto dalla MiFID II. Oval può fornire all’utente, dietro sua richiesta, un elenco delle terze parti che possono essere utilizzate dagli Emittenti per l’esecuzione degli ordini degli utenti.

(2) adotta tutte le misure necessarie affinché gli Emittenti, nell’esecuzione degli ordini trasmessi da Oval, garantiscano il miglior risultato possibile per il cliente, anche riguardo al prezzo, al costo, alla velocità, all’esecuzione, alla dimensione, alla natura dell’ordine o a qualsiasi altra condizione rilevante per l’esecuzione dell’ordine. Oval vuole rendere l’utente consapevole del fatto che, a seconda del tipo di strumento finanziario, potrà essere piú complesso il raggiungimento del miglior risultato. Inoltre, nei casi in cui l’utente inoltri ad Oval un ordine specifico (indicando il processo di esecuzione di tale ordine), Oval trasmetterà l’ordine in conformità con quanto indicato dall’utente, che potrebbe non essere in linea con la politica RTO di Oval, e con le politiche di esecuzione degli Emittenti e non essere, secondo Oval, nell’interesse dell’utente; e

(3) controlla e verifica la correttezza dell’esecuzione degli ordini dell’utente e corregge eventuali carenze.

Se non concordato diversamente, al momento di ricevere (e accettare) un ordine da parte dell’utente riguardante l’acquisto/la sottoscrizione o la vendita/rimborso di strumenti finanziari, Oval trasmetterà tale ordine all’Emittente competente che può, in conformità alla propria politica di esecuzione alle migliori condizioni:

  • eseguire esso stesso l’ordine;
  • trasmettere l’ordine a terze parti per l’esecuzione;
  • fungere da controparte per l’operazione, (es. un’operazione per proprio conto). Nel negoziare per proprio conto il terzo può fungere da internalizzatore sistematico; e
  • eseguire le negoziazioni in una sede di negoziazione (es. mercati regolamentati, sistema multilaterale di negoziazione o sistema organizzato di negoziazione) o al di fuori di una sede di negoziazione;

Gli utenti saranno informati tempestivamente di qualsiasi problema possa sorgere nell’esecuzione di una transazione non appena Oval ne verrà a conoscenza. Come regola generale, conformemente ai principi di esecuzione degli ordini di ciascun Emittente, gli Emittenti eseguono gli ordini in modo rapido, efficiente ed equo, e gli ordini eseguiti sono prontamente e accuratamente eseguiti e registrati.

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